पर्यवेक्षण और रिकॉर्ड विफलताओं के लिए सीएफटीसी जुर्माना मॉर्गन स्टेनली स्मिथ बार्नी

पर्यवेक्षण और रिकॉर्ड विफलताओं के लिए सीएफटीसी जुर्माना मॉर्गन स्टेनली स्मिथ बार्नी अमेरिका कमोडिटी वायदा व्यापार आयोग (सीएफटीसी) अनुचित पर्यवेक्षण और अभिलेखों के उल्लंघन के लिए मॉर्गन स्टेनली स्मिथ बार्नी, एक सीएफटीसी-पंजीकृत वायदा आयोग व्यापारी, जुर्माना लगाया गया है। सीएफटीसी आदेश एक USD280,000 सिविल मौद्रिक दंड का भुगतान करने के लिए और अपने गैरकानूनी आचरण को संबोधित करने के क्रम में यह विषय खातों से अर्जित आयोगों उगलना मॉर्गन स्टेनली की आवश्यकता है। विशेष रूप से, सीएफटीसी आदेश मॉर्गन स्टेनली लगन से अपने अधिकारियों और rsquo ;, कर्मचारियों और rsquo ;, और एजेंटों और rsquo की निगरानी करने में विफल रहा है कि पाता है; उद्घाटन और SureInvestment बुलाया कंपनियों के एक परिवार के नाम पर मॉर्गन स्टेनली में आयोजित खातों की हैंडलिंग। SureInvestment, ब्रिटिश वर्जिन द्वीप समूह में भाग में स्थित एक हेज फंड संचालित करने के लिए कथित एक & ldquo समझा; उच्च जोखिम अधिकार क्षेत्र और rdquo; एस अनुपालन प्रक्रिया; मॉर्गन स्टेनली और rsquo के तहत। इस परिस्थिति के प्रकाश में, इन खातों के उद्घाटन मॉर्गन स्टेनली और rsquo के अनुसार विशेष जांच के अधीन था, कारण परिश्रम और ग्राहक पहचान कार्यक्रम प्रक्रियाओं बढ़ी है। इन प्रक्रियाओं अन्य बातों के अलावा, के लिए मॉर्गन स्टेनली कर्मियों की आवश्यकता है, & ldquo; अपने ग्राहक और rdquo पता है; लाल झंडे और rdquo; और किसी भी और ldquo के लिए सतर्क रहना; पहले एक खाता खोलने के लिए संदिग्ध गतिविधि के बारे में। आदेश SureInvestment & rsquo द्वारा प्रस्तुत कई लाल झंडे के बावजूद पाता है कि उसका खाता मौजूद नहीं निकला है कि एक इकाई के लिए typos और अन्य संदिग्ध अनियमितताओं के साथ भरा आडिट सहित दस्तावेजों खोलने, मॉर्गन स्टेनली खाते खोले। आदेश इन खातों अंततः ब्रिटेन में आधारित चल रहे एक USD35 मिलियन पोंजी स्कीम जारी रखने के लिए SureInvestment, बेंजामिन विल्सन, के मालिक द्वारा इस्तेमाल किया गया है कि पाता है। इससे पहले इस साल, विल्सन ब्रिटेन के वित्तीय आचार प्राधिकरण द्वारा लाया आपराधिक आरोपों के लिए दोषी सिफ़ारिश के बाद सात साल के कारावास की सजा सुनाई थी। & Ldquo; सीएफटीसी विनियमित कंपनियों, मॉर्गन स्टेनली की तरह, इस तरह के lsquo और के रूप में कठोर आंतरिक नियंत्रण, का पालन करना होगा, अपने ग्राहकों और rsquo पता है; नियंत्रण, ग्राहकों और धोखाधड़ी और भ्रष्टाचार, और rdquo से बाजारों की रक्षा करने के लिए; सीएफटीसी प्रवर्तन निदेशक Aitan Goelman कहते हैं। आदेश में यह भी मॉर्गन स्टेनली ठीक से अब तक लागू क्रेडिट ट्रेडिंग सीमा पार हो गई है कि प्रारंभिक मार्जिन आवश्यकताओं के परिणामस्वरूप जो SureInvestment खातों, को सौंपा अपने खुद के व्यापार सीमा लागू करने में विफल रहा है कि पाता है, खाते के उत्पादन के लिए एक सीएफटीसी अनुरोध करने के लिए समय पर और सही ढंग से प्रतिक्रिया करने में विफल रिकॉर्ड है, और SureInvestment खातों पर लागू क्रेडिट ट्रेडिंग सीमा के बारे में पर्याप्त रिकॉर्ड बनाए रखने में नाकाम रहे।